Erklärung zum Interessenkonflikt
Einführung
Als Investitionsfirma ist Alpari (UK) Limited (“Alpari UK”) von Zeit zu Zeit mit tatsächlichen und potentiellen Interessenkonflikten konfrontiert. Durch Erkennen von existierenden und potentiellen Interessenkonflikten unterstützt Alpari UK alle zumutbaren Schritte, um eine effektive Interessenskonflikt-Richtline festzulegen, einzuführen und beizubehalten, so dass jegliches Risiko, dass den Interessen unserer Kunden schadet verhindert werden kann.
Diese Richtline legt die Interessenskonflikte offen, die Ihnen als existierender oder zukünftiger Kunde begegnen können, wenn Sie Geschäftsbeziehungen mit Alpari UK eingehen; die Gesetze und Regelungen bezüglich der Interessenskonflikte, die Alpari UK befolgen muss und die Richtilie, die Alpari UK anwendet, um Interessenskonflikte zu verhindern und zu managen.
Erkennung und Beispiele für Interessenskonflikte
Im Allgemeinen entstehen Interessenskonflikte durch Mehrwissen der Angestellten und die Vielfalt der angebotenen Produkte. Es könnte entstehen zwischen einer Firma und einem Kunden, oder zwischen Kunden.
Wenn eine Firma einem Kunden einen Service anbietet, können Interessenskonflikte in einer oder mehreren der folgenden Situationen entstehen. Wenn eine Firma oder eine Person :
- möglicherweise einen finanziellen Vorteil erlangen könnte, oder einen finanziellen Verlust vermeiden könnte zu Ungunsten des Kunden;
- ein Interesse am Ergebnis des angebotenen Service hat oder einer durchgeführten Transaktion im Namen des Kunden, der nicht dem Interesse des Kunden entspricht;
- einen finanziellen oder anderen Anreiz hat, die Interessen anderen Kunden diesem Kunden gegenüber zu bevorzugen;
- das gleiche Geschäft betreibt wie ein Kunde; oder
- von einer anderen Person als dem Kunden einen Anreiz empfängt oder empfangen wird, der nicht die standardmäßige Kommission oder Gebühr verbunden mit bereitgestellten Service ist (z.B. unser IB Services).
Für Alpari UK sind nachfolgend einige der Hauptinteressenskonflikte, die entstehen können wenn wir unseren Service bereitstellen aufgelistet;
(a) Wenn Alpari UK eine Transaktion für Sie ausführt, gehen wir das Geschäft als Auftraggeber ein;
(b) Sie wurden uns vielleicht von einer Drittperson, die dafür Vergütung erhalten, vorgestellt
Gesetze und Regelungen
Die FSA gibt zu, dass Interessenskonflikte in der in der Finanzdienstleistungsbrache existieren und versucht diese zu beseitigen. Prinzip 8 der FSA “Principles for Business” (PRIN) legt dar, dass eine Firma Interessenskonflikte fair managen muss, sowohl die Konflikte zwischen Firma und ihren Kunden als auch zwischen ihren Kunden. Des Weiteren müssen Firmen gemäß den Maßnahmen des gehobenen Managements, des Handbuch der FSA über Systeme und Kontrollen (SYSC) und insbesondere des SYSC 10, die Konflikte so managen, dass sie den Interessen der Kunden nicht schaden.
Alpari Richtlinien
Wie vom Gesetz gefordert, setzt Alpari UK eine effektive Interessenskonflikt-Richtlinie um und erhält sie aufrecht mit dem Ziel, Interessenskonflikte zu vermeiden oder potentielle Konflikte, die ein materielles Schadensrisiko für die Kunden mit sich bringen, zu verhindern.
Alpari UK zeichnet die Geschäftsaktivitäten auf, so dass wir Konflikte, die ein materielles Schadensrisiko für die Kundeninteressen nach sich ziehen könnten, identifizieren können. Alpari UKs Interessenkonflikt-Richtline setzt Prozeduren und Maßnahmen um, die Interessenskonflikte managen und die erkannten Interessenskonflikte kontrollieren, einschließlich der Trennung von Pflichten und Verantwortung; separate Beaufsichtigung der entsprechenden Personen; Privatkontohandelsrichtlinie, Geschenk- und Anreiz-Richtlinie, Verhinderung und Kontrolle von Informationsaustausch; Handeln im besten Interesse der Kunden; und in einigen Fällen Verweigerung für einen Kunden zu handeln oder einen potenziellen Kunden.
Offenlegung
Obwohl Alpari UK sich der Umsetzung und Aufrechterhaltung der Interessenskonflikt-Richtline widmet, könnte in einigen Fällen eine solche Richtlinie nicht genug sein, um Schadensrisiken für die Kunden zu verhindern. In so einem Falle, wird Alpari UK den Charakter und Ursprung eines solchen Interessenskonflikts für die Kunden offenlegen, so dass die Kunden in der Lage sind, eine sachkundige Entscheidung treffen zu können, ob sie mit der fraglichen Transaction fortfahren möchten.
Revision
Alpari UK ist bemüht, mehr Service und Produkte anzubieten, um den Anforderungen unserer Kunden gerecht zu werden. Gleichzeitig überprüft und beurteilt Alpari UK häufig die Interessenskonflikt-Richtlinie, damit wir die Angemessenheit einer solchen Richtlinie in Übereinstimmung mit den FSA Regeln sicherstellen können.
Fragen?
Wir bei Alpari sind stolz darauf einen weltklasse Kundenservice zu bieten. Sollten Sie Fragen haben, treten Sie bitte mit uns in Kontakt.
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